关于2020年整体支出绩效评价的报告

巴中市金融工作局

关于2020年整体支出绩效评价的报告

市财政局：

      按照《巴中市财政局关于开展2021年财政支出绩效评价工作的通知》（巴财监绩〔2021〕4号）要求，我局认真组织，积极开展了财政支出绩效评价工作，现将2020年整体支出绩效自评报告如下。

      一、部门概况

     （一）机构组成

根据省委办公厅、省人民政府办公厅印发的《巴中市机构改革方案》（川委厅〔2018〕87号）和市深化机构改革工作领导小组、市委编委印发的《关于〈巴中市机构改革方案〉的实施意见》（巴机改〔2019〕1号）精神，成立巴中市金融工作局，属巴中市人民政府的工作部门。

我局内设办公室、地方金融稳定科、资本市场科、银行保险科、地方金融监管科5个机构。

     （二）机构职能

 1.拟订全市金融业发展的中长期规划并组织实施。会同有关部门拟订地方金融政策措施，起草规范性文件并组织实施。

 2.推动地方政府与金融机构合作。组织搭建银政企融资对接平台。加强金融对外合作交流。

 3.会同有关部门推进地方金融业规范发展，组建、培育、壮大地方法人金融机构，引进市外、境外金融机构，促进地方金融机构合理布局和金融资源优化配置。负责监管范围内的地方法人金融机构的改革发展和业务指导。指导全市农村信用社（农商银行）、村镇银行和保险行业改革发展。

 4.统筹推进全市企业直接融资工作。负责全市企业上市培育、协调工作，参与上市改制工作。指导上市公司规范运行、并购重组。会同有关部门指导推动企业发行各种债券、开展资产证券化等工作（境外融资除外），推进多渠道直接融资。

 5.统筹全市地方金融要素市场体系建设。会同有关部门指导、推动全市地方金融要素市场建设，组织推进多层次资本市场发展。

 6.配合中央金融管理部门驻巴机构做好金融监管相关工作，共享地方金融监管指标数据和金融业务发展情况，为中央金融管理部门、金融机构提供服务，协调解决地方金融业改革发展中的有关问题。

 7.推动各类金融机构为全市经济社会发展服务，参与全市投融资体制改革工作。推动地方金融统计体系建设。研究制定引导社会融资发展的政策措施，提出政府重大项目融资方案建议。引导金融机构创新服务产品，扩大服务范围，延伸服务领域，提升服务效率。

 8.依据国务院金融稳定发展委员会和中央、省金融管理部门制定的规则，负责全市小额贷款公司，融资担保公司、区域性股权交易场所、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司的监管。加强对开展信用互助的农民专业合作社、地方权益类交易场所、大宗商品类交易场所的风险监测与行为监管。

 9.按照党中央、国务院和省委、省政府，市委、市政府有关规定，负责地方金融机构和金融中介机构的行业管理和服务。参与拟订促进与金融业密切相关的中介服务机构发展的政策、规划并配合有关部门实施。加强对相关金融行业协会的工作指导和监督。

 10.维护地方金融秩序。牵头会同有关部门防范、化解和处置地方金融风险，参与推进全市金融生态环境建设。牵头处置非法集资，协调配合有关部门打击其他非法金融活动，推进全市地方金融风险监测预警与应急处置机制建设。

 11.按照国有资产管理有关规定，参与国有金融资本布局方案的制定。

 12.接受省金融监管局的行业指导，统筹对区县政府金融工作进行业务指导，参与推进省、市、区县协同联动机制建设，参与、指导全市金融人才资源培育和队伍建设工作。推进全市金融知识宣传普及工作。

 13.督促监管范围内的地方法人金融机构建立健全并执行安全生产和职业健康相关制度、规定、标准，组织开展本行业系统安全生产工作检查，总结推广安全生产工作经验，督促整改安全隐患。

 14.负责职责范围内的生态环境保护、审批服务便民化等工作。

 15.完成市委和市政府交办的其他任务。

       （三）人员概况

    我局人员编制13人。单位实有在编人员11人，其中局长1人，副局长2 人，其他公务员7人，机关工勤1人。

  二、部门财政资金收支情况

 （一）部门财政资金收入情况。2020年财政拨款收入535.33万元，基本支出196.28万元，占财政拨款收入的36.66%；项目收入339.05万元，占财政拨款收入的63.34%。其中，处非工作经费12万元，占2.24%；招商引资经费10万元，占1.87%；购买服务经费16万元，占2.99%；2018年金融机构融资服务考核奖励270.95万元，占50.61%；依法治市工作经费5万元，占0.93%；党建工作经费1.1万元，占0.21%；驻村第一书记工作经费6万元，占1.12%；脱贫攻坚工作经费1.1万元，占0.21%；网络运行维护费4.5万元，占0.84%；会议费3.6万元，占0.67%；接待费4.3万元，占0.80%；资料印刷费2.7万元，占0.5%；干部培训费1.80万元，占0.34%。

 （二）部门财政资金支出情况。2020年财政拨款支出596.33万元，基本支出196.28万元（人员经费支出161.58万元，日常公用经费支出34.7万元），占总支出32.91%，项目支出400.05万元，占总支出67.09%。处非工作经费支出14.23万元，占总支出的2.38%；招商引资经费10万元，占1.67%；购买服务经费16万元，占2.68%；2018年金融机构融资服务考核奖励270.95万元，占45.44%；依法治市工作经费1.4万元，占0.23%；党建工作经费1.1万元，占0.18%；驻村第一书记工作经费5.76万元，占0.97%；脱贫攻坚工作经费1.1万元，占0.18%；网络运行维护费8.16万元，占1.37%；会议费3.06万元，占0.51%；接待费1.32万元，占0.22%；资料印刷费5.12万元，占0.86%；干部培训费1.80万元，占0.3%；金融监管经费60.99万元，占10.23%。

      三、部门财政支出管理情况

     （一）制度建设情况

 2020年以来，我局全面贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和省委、市委的决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对金融工作的集中统一领导。修改和制订了《巴中市金融工作局AB岗制度》《巴中市金融工作局财务管理制度》《处非工作经费项目资金管理办法》等一系列内控制度，完善了单位的内部办事流程，加强了单位经费支出管理，在单位经济活动中严格按照国家相关法律、制度执行。 

     （二）绩效目标管理情况

年初预算编制坚持勤俭节约的原则，继续贯彻落实“过紧日子”思想，科学、合理安排经费支出。部门预算全面纳入了绩效管理，从运行成本、管理效率、经济效益、社会效应、可持续发展能力和服务对象满意度等方面，对资金使用绩效进行了评估并统筹安排，并严格按照预算目标执行。

     （三）综合管理情况

      在目标绩效管理中，集中采购目录内项目全部实行政府采购，三公经费严格按预算开支，资产管理科学、2020年预算按要求在网上公布。接受市财政局对我局“处非工作经费”开展了现场绩效评价工作，对检查中发现的问题，我局积极进行了逐项整改。

     （四）综合绩效情况

单位按照全面实施预算绩效管理要求，对2020年一般公共预算安排的12个项目科学完整地编制了绩效目标，12个项目预算涉及财政资金68.1万元。

开展了“处非工作经费”市财政重点绩效评价工作，对于在绩效管理意识不到位、绩效目标设立不科学、项目资金管理不规范、财务核算机制不健全等方面进行了清理整改，确保绩效评价结果运用落到实处，并进一步完善财政资金预算绩效目标管理。

 2020年单位在服务实体、深化改革、风险防范三大重点工作取得了重要成绩，主要如下：

 1.提高金融供给支持实体经济。2020年，在经济下行和疫情影响双重压力下，全市金融系统迎难而上、主动作为，用好用活各项金融政策，高质量服务地方经济社会发展，主要指标提速升位。截至12月末，全市银行机构存款余额1432.52亿元，较年初新增134.37亿元，增长10.35%，增速排全省各市（州）第12位，较上年提升5位；信贷余额1266.75亿元，较年初新增168.06亿元，其中：表内贷款余额932.73亿元，较年初新增128.42亿元，增长15.97%，高于全省平均水平2.32个百分点，增速排全省各市（州）第7位，较上年提升11位；存贷比为65.11%，较上年提高3.15个百分点。保险机构实现保费收入44.48亿元，同比增长-7.04%，其中：产险保费收入10.93亿元，同比增长6.71%；寿险保费收入33.55亿元，同比增长-10.78%；赔款与给付支出10.94亿元，增长-0.61%，其中：财产险赔付支出6.44亿元，增长7.66%，人身险赔付支出4.5亿元，增长-10.63%。全市小额贷款公司贷款余额6.47亿元，较年初新增-0.35亿元，同比增长-5.3%，其中涉农贷款、小微企业贷款2.62亿元，个人贷款3.85亿元。融资担保公司在保余额19.49亿元，较年初新增0.9亿元，同比增长4.8%，其中非农小微企业担保贷款9.17亿元，农业小微企业担保贷款6.45亿元，个人担保贷款3.87亿元。

 2.出台优惠政策改善营商环境。2020年1月省级四家金融主（监）管部门在成都召开四川金融支持巴中市建设川陕革命老区振兴发展示范区工作推进会，推动落实出台的《关于金融支持巴中市建设川陕革命老区振兴发展示范区的意见》，共促成14家银行机构与我市达成未来5年2570亿元授信协议，累计投放800.97亿元，有力保障了全市改革发展融资需求。组织专班修订完成并以市政府办名义出台《巴中市金融机构融资服务考核奖励办法》，重点针对金融机构服务实体经济、优化金融营商环境等情况进行考核奖励。牵头修订《巴中市金融业发展鼓励办法》，拟对新引进或新成立的金融机构适当提高奖励标准，增强金融机构服务地方经济社会发展的积极性。持续开展金融机构服务地方发展年度评价工作，将以市委、市政府名义书面反馈上级机构。

 3.开展对接帮扶助力企业纾困。全面梳理金融支持疫情防控政策和复工复产措施34项104条，汇编政策读本，向企业、市级各部门、区县发放。会同行业主管部门开展工业、农业、商贸流通企业、现代服务业、“双创”企业等专题融资对接培训活动，宣传现行金融政策和普惠金融产品，帮助企业建立规范化的法人治理结构和财务管理制度，提高民营企业融资成功率。探索建立100人以上的民营中小微企业金融顾问服务团队，开展对全市限上、规上企业“一对一”“多对一”专属金融顾问服务。落实局领导及业务科室对全市重点工业企业、外来投资企业的挂联帮扶责任，突出做好企业首贷大培育、融资产品大营销和融资渠道大畅通等金融服务。开通金融服务举报平台，按季征询企业意见，对服务实体经济纾困解难不落实、不到位的金融机构予以通报谈话，并督导限期整改。全市银行机构共办理普惠小微贷款延期本息11.98亿元，延期率48%。发放普惠小微企业信用贷款11.02亿元，占普惠小微企业贷款发生额的29.3%。加权平均利率4.76%。12月末，全市各项贷款加权平均利率5.12%，较上年下降1.29个百分点。

 4.发展资本市场拓展融资层次。持续培育提升新三板挂牌企业质效，市公用事业集团正在启动主板上市工作，推动四板挂牌企业累计达到61家。组织10家重点企业参加全省IPO视频培训会，辅导企业掌握上市最新政策导向、上市流程以及上市条件。全市证券机构客户达到62269户，比年初增加16120户，实现证券当年累计交易额253.36亿元。共实现直接融资及其它融资91.84亿元，其中：产业基金9.4亿元，股权基金1.8亿元，公司债24.6亿元，地方政府债56.04亿元。

 5.强化监管做优地方金融组织。组织开展《四川省地方金融监督管理条例》宣传学习培训、小额贷款公司合规经营全面检查，联合开展典当行年审、农村资金互助合作组织合规经营检查。督促地方金融组织完善法人治理结构，建立完善风险管控制度，规范优化业务流程。督促合规的小贷公司和担保公司接入四川省地方金融机构预警监管平台系统。加强对重点公司、领域的监管频率和力度，狠抓政策制度刚性落实，依法责令3家经营不规范的融资担保公司停业整顿。引导全市小贷公司、融资担保公司分别累计为2600多家、1700多家小微企业和个人提供融资支持。

 6.防范风险推动金融环境向好。采取协商处置、协助清收等措施，推动省委巡视反馈我市“民间非法集资风险隐患较高”问题整改，共化解积案58件，化解率79.5%，涉及资金 12.81亿元、人员7910人，下余存量案件正按司法程序有序推进。制定打好防范化解重大金融风险攻坚战、金融乱象整治等方案，严厉打击高利贷、套路贷、暴力催贷等违法违规行为，全力配合司法机关“打财断血”，立案查处1起。有序推进辖内网贷机构清退，排查12家，注销清退8家，列入异常经营名录2家，剩余2家已停办新业务，正在化解存量业务。辖内金融风险总体可控，金融生态环境综合评价在全省排位居前列。

 7.加强自身建设机关高效运转。切实履行党建、党风廉政建设、意识形态工作主体责任，把党的政治建设摆在首位，全年召开党建及党风廉政、意识形态工作专题会议4次，制定了局机关党建、党风廉政“两个要点”，党建、全面从严治党、机关党支部“三张清单”。持续抓好“三会一课”、民主生活会、谈心谈话、请示报告等制度落实，组织召开局党组理论学习中心组学习会议6次。坚持党管干部原则，鲜明正确选人用人导向，全年共提拔使用干部4人，按期转正3人，完成机关工会主席、经审委员、支部纪检委员选举配备，调动选调生1人，启动调动程序2人。加强干部教育培训、监督管理，建设忠诚干净担当金融干部队伍。聚焦“严”的主基调，加强党风廉政建设，构建亲清新型政银企关系，营造风清气正政治生态。抓实安全生产、食品安全、生态环保、国家安全等工作，多措并举守住稳定发展底线。主协办市人大代表建议3件，政协委员提案8件，实现满意率、办结率两个100%。宣传思想、统战、群团、退役军人、综治、保密、机要、档案、信息、文会办理等工作统筹推进、全面完成。

      四、评价结论 

经自评，我单位会计基础工作基本规范，项目资金设立有明确政策规定，程序合规，内控制度基本健全，项目资金绩效明确并有效实施。

五、存在的问题及建议 

（一）存在的问题

      我局是新成立单位，工作任务量大、责任重，正式在编人员少，跟班学习、劳务派遣人员较多，年初预算按财政口径，是以原市政府金融办的职能职责安排预算，导致单位经费保障严重不足，造成年初预算项目在编制上不完善，年中预算执行上不合理。

      （二）改进建议

希望市财政局多组织开展业务培训，提高财务人员履职能力。在预算安排上，按零基预算原则，合理安排年初经费预算，充分保障我单位履职所需经费，减少年中预算追加，确保机关正常运转。

附件：（市金融局）市级部门整体支出绩效评价指标体系.xlsx

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